Блок II.Формулировка правовой позиции. Ведение делопроизводства.
Участие в судебном делопроизводстве.
Правовая позиция — это обоснованное мнение по правовому вопросу, которое формируется на основе анализа законодательства и фактических обстоятельств дела.
Это комплексное обоснование, которое лежит в основе принятия решения.
Основные характеристики правовой позиции
Обязательность исполнения — правовая позиция должна быть основана на действующем законодательстве.
Логическая связность — все элементы позиции должны быть взаимосвязаны и последовательны.
Аргументированность — позиция должна опираться на доказательства и правовые нормы.
Конкретность — позиция должна четко отвечать на поставленный юридический вопрос.
Этапы формирования правовой позиции
I. Анализ проблемы (ПРЕАМБУЛА)
Преамбула в уголовном процессе — это вводная часть процессуальных документов, содержащая исходные данные и основания для начала уголовного производства.
Основные функции преамбулы
Идентификация уголовного дела (DJS DJP DJA и т.д.)
Установление оснований для начала производства
Фиксация исходных данных
Обеспечение правильного учета дела
Обязательные элементы:
Индекс дела и его номер
Дата возбуждения уголовного дела
Данные о ведущем прокуроре
Правовые основания для начала производства
Содержание преамбулы
Инструкция по заполнению преамбулы в уголовном делопроизводстве
Суть этапа: определение ключевых аспектов правового вопроса
Что включает:
Изучение фактических обстоятельств дела
Выявление противоречий в позиции сторон
Определение предмета спора
Формулировка правовой проблемы
Рекомендуемые практические действия:
Сбор первичной информации
Анализ предоставленных документов
Беседы с участниками дела
Составление хронологии событий
II. Сбор доказательств (ХОД РАССЛЕДОВАНИЯ)
Доказательственная база — это совокупность юридически значимых фактов и материалов, подтверждающих либо опровергающих виновность лица в совершении преступления.
Виды доказательств
Показания участников процесса
Вещественные доказательства
Документальные материалы
Заключения экспертов
Протоколы следственных действий
Каждое доказательство должно:
Иметь прямое отношение к делу
Быть получено законным путем
Подтверждаться документально
Не противоречить другим материалам дела
Основные принципы сбора доказательств
Законность — все действия должны соответствовать ПК и пр.
Объективность — сбор как обвинительных, так и оправдательных доказательств
Полнота — выявление всех значимых обстоятельств дела
Запрос официальных документов у руководства ответчиков / истца
Обеспечение сохранности доказательств - копирование на облачные хранилища
Запрос характеристик участников дела
Получение официальных справок
Основные направления:
Поиск и сбор документов участников дела
Получение письменных и видео доказательств
Фиксация свидетельских показаний
Сбор вещественных доказательств (если имеются)
Протоколы следственных действий — это процессуальные документы, фиксирующие ход и результаты следственных действий, которые могут выступать в качестве доказательств при условии их надлежащего составления.
Для признания протокола следственного действия доказательством необходимо соблюдение следующих требований:
Законность проведения следственного действия
Правильность оформления протокола
Полнота отражения всех существенных обстоятельств
Достоверность зафиксированных данных
Соблюдение прав участников процесса
Следственные действия:
Проведение экспертиз
Допросы сторон
Допросы свидетелей
Обыск
Осмотр места происшествия
Правильное оформление протокола — обязательное условие его допустимости в качестве доказательства.
Порядок заполнения протокола
Место и дата производства действия
Указать адрес или географическое расположение места проведения
Зафиксировать дату в формате ДД.ММ.ГГГГ
Время проведения действия
Отметить точное время начала следственного действия
Зафиксировать время его окончания
Указывать время в формате ЧЧ:ММ
Данные составителя протокола
Указать полную должность
Прописать фамилию и имя
Отметить специальное звание (при наличии)
Сведения об участниках
Фамилия и имя каждого участника
Их процессуальный статус
Контактные данные (при необходимости)
Документы, удостоверяющие личность
Описание процессуальных действий
Последовательно изложить все произведенные действия
Установленные обстоятельства
Подробно описать выявленные факты
Зафиксировать обнаруженные предметы и следы
Отразить иные значимые детали
Важные требования
Протокол составляется четко и понятно
Изложение ведется от первого лица
Записи ведутся в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания
Завершение протокола
Дата составления
Хранение протокола
Оригинал хранится в уголовном деле
Копии вручаются заинтересованным лицам по их ходатайству
Обеспечить сохранность документа (иметь копию)
Соблюдение данной инструкции гарантирует правильное оформление протокола следственного действия и его допустимость в качестве доказательства в уголовном процессе
Служить основанием для проведения дополнительных следственных действий
Недопустимые протоколы
Составленные с нарушением процессуальных требований
Содержащие существенные противоречия
Составленные неуполномоченным лицом
При проведении действия с нарушением прав участников
III. Правовой анализ (ПРАВОВАЯ ОЦЕНКА ДЕЙСТВИЙ)
Правовая оценка действий — это процессуальная деятельность уполномоченных лиц по анализу и квалификации действий участников уголовного процесса с точки зрения уголовного законодательства.
Цели правовой оценки:
1.Установление соответствия действий нормам закона
Примеры, на что обратить внимание:
Правовая квалификация действия — сопоставление фактических обстоятельств с элементами состава правонарушения (объект, объективная сторона, субъект).
Законность основания действий — имеется ли предусмотренное законом основание для действия (например, задержание, обыск, досмотр, остановка ТС).
Презумпция невиновности и бремя доказывания. Все сомнения трактуются в пользу обвиняемого; обвинитель обязан доказать каждый элемент состава.
Полномочия субъекта — действовал ли именно уполномоченный орган/лицо (LSPD, LSSD, FIB, SANG и т.д.) и было ли предъявлено удостоверение.
Наличие процессуальных актов и авторизаций — ордеры, распоряжения Генпрокурора, решения суда: проверять номера и сроки их действия;
Исключения (неотложный обыск, преследование) — фиксировать основания.
Соблюдение процедур прав информирования и прав лица — чтение Правила Миранды, разъяснение причин задержания/ареста и названий статей, право на адвоката, уведомление о правах.
Пропорциональность и стадии применения силы — соответствие применённой силы стадиям (присутствие, приказ, физическая сила, спецсредства, огнестрельное оружие) и видеофиксация мотивов перехода на следующую стадию.
Документирование и формализация действий — протоколы, постановления, рапорты; обязательная письменная фиксация всех процессуальных действий.
Допустимость доказательств — доказательства, полученные с нарушением процедур, недопустимы. Проверить источник информации.
Сроки и процессуальные требования — проверять соблюдение установленных сроков (в т.ч. на задержание, уведомления, передачи дел в прокуратуру).
Особые статусы и ограничения — неприкосновенность, военные объекты, спецрежимы (чрезвычайное/военное положение) требуют дополнительных разрешений.
Права на обжалование и контроль — наличие у лица способов обжаловать действия (в прокуратуру, суд).
2.Определение наличия состава правонарушения
Выявить факт и сопоставить с элементами состава. Проверяйте наличие всех признаков: объект посягательства, объективная сторона (действие/бездействие и его последствия), субъект (правоспособность/статус) и субъективная сторона (вина — умысел или неосторожность). Непонятно?Возвращайся сюда.
Установить правовую квалификацию. Найдите в Особенной части конкретную статью, сопоставьте факты с диспозицией и санкцией — если хотя бы один элемент отсутствует, состава нет - ищите другую статью.
Учесть исключающие обстоятельства и оправдания. Проверяйте наличие крайней необходимости, необходимой обороны, приказа, обоснованного риска и иные обстоятельства, исключающие преступность действия.
Проверить мотив и последствия — они могут быть отягчающими или смягчающими; при сомнениях — запрашивать экспертизы и дополнительную проверку.
3.Выявление степени общественной опасности
Общественная опасность — это свойство деяния, способное причинить вред охраняемым законом общественным отношениям или создать угрозу причинения такого вреда.
Степень общественной опасности определяется суммарно — характер посягания, реальные последствия, мотив и умысел, а также наличие отягчающих либо смягчающих обстоятельств.
Суть этапа: Оценить правомерность / неправомерность действий сторон
Компоненты анализа:
Поиск релевантных законов
Оценка применимости правовых норм
Практические действия:
Составление подборки нормативных актов
Учет судебной практики
Выявление правовых оснований
IV. Выводы (ЗАКЛЮЧЕНИЕ)
Резолютивная часть — это итоговая часть документа, содержащая конкретные выводы и требования.
Полнота исследования: охват всех существенных обстоятельств
Логическая последовательность: отсутствие противоречий
Обязательные элементы выводов
Выводы о виновности:
Установление причастности конкретных лиц
Определение степени вины каждого участника
Характеристика роли каждого обвиняемого
Сведения о потерпевшем:
Характер причиненного вреда
Размер ущерба
Типичные ошибки в формулировке выводов
Формальные недостатки:
Неполнота описания обстоятельств
Отсутствие ссылок на доказательства
Противоречивость выводов
Содержательные ошибки:
Неправильная квалификация
Недоказанность обстоятельств
Игнорирование существенных фактов
Последствия некачественных выводов
Возвращение дела на доследование
Отмена судебных решений
Нарушение прав участников процесса
Оправдание виновных лиц
Необоснованное привлечение к ответственности
Варианты формулировок
Признание права — формулировки о признании наличия или отсутствия прав (например владения огнестрельным оружием; нахождением на ЗОТ)
Взыскание — требования о взыскании денежных средств или имущества
Отмена — предложения об отмене правовых актов или решений (например отмены незаконных приказов, постановлений и т.д.)
Обязывание — требования о совершении определенных действий (например обязать восстановить в должности)
Прекращение — формулировки о прекращении правоотношений (например прекратить трудовые отношения, путем расторжения договора)
Просьбы к суду
Виды наказаний
Перечень возможных наказаний - уголовный штраф, административный штраф, дисциплинарная ответственность, изъятие лицензий, административный арест, лишение права занимать должности или заниматься определенной деятельностью, увольнение с государственной службы, переаттестация, лишение свободы, принудительные работы.
Дополнительно: пожизненное лишение и смертная казнь - обращение к Верховному суду
Размеры/пределы и особенности конкретных статей содержатся в Особенной части УАК
Основные принципы и критерии выбора меры наказания
Законность: наказание в пределах, установленных законом для конкретной статьи.
Справедливость и индивидуализация: учёт тяжести деяния, последствий, смягчающих и отягчающих обстоятельств, данных о личности виновного и степени общественной опасности.
Соразмерность: мера наказания должна соответствовать характеру и степени общественной опасности деяния.
Учет смягчающих и отягчающих обстоятельств, при учёте отягчающих — правило не двойного учёта.
Учет времени содержания под стражей до суда.
Презумпция невиновности и недопустимость наказания, если нет достаточных законных оснований.
Принцип предотвращения рецидива и охраны интересов общества — соразмерные меры в отношении рецидивистов и при угрозе общественной безопасности.
Ограничения и дополнительные правила
При совокупности преступлений применяются правила наказания по статье с наиболее строгой санкцией;
Возможна частичная/полная сумма наказаний.
Чек лист по просьбам к суду
Статья(и) Особенной части
Конкретная часть санкции
Обоснование квалификации
Фактические последствия
Категория преступления по гл.3 УАК
Вывод о тяжести и основание
Перечисленные отягчающие, имеющиеся по делу (конкретно):
в составе группы лиц — доказательства: (напр. тайм-код на видеофиксации)
Проверка не двойного учёта какие признаки уже учтены в норме Особенной части и не учитываются повторно: напр. 15.6 - халатность госслужащего, значит совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти, как отягчающее не используется.
Имеющиеся смягчающие - явка с повинной, сотрудничество, компенсация, принуждение и т.д.
Данные о личности обвиняемого - профессия, поведение, предыдущие судимости и т.д.
Мотивы требования конкретной меры внутри санкции - цели наказания, предотвращение рецидива
Даты пребывания под стражей
Указать как соотнесено с назначенным сроком
Рассмотренные альтернативы: штраф, принудительные работы
Если требуете замены/альтернативы — основания и расчёт альтернативной санкции
Перечень статей в совокупности
Принятое правило исчисления - наиболее строгая санкция, сложение, частичное сложение
Учитывать одно и то же отягчающее обстоятельство дважды - двойной учёт. Основание: УАК ст.4.4.1
Назначать наказание с опорой на недопустимые доказательства - полученные с нарушением процессуального закона. Основание: Процессуальный кодекс, гл. VI ст.1 ч.2
Требовать игнорирования презумпции невиновности и выдвигать требования, основанные на предположениях. Основание: Процессуальный кодекс, гл. VI ст.1
Назначать штрафы в совокупном размере, превышающем пределы, отведённые прокурору или требовать штрафы, которые по сумме выходят за установленные лимиты. Основание: УАК ст.4.12, ст.5.9
Потребовать учёта в качестве отягчающих тех признаков, которые уже входят в состав квалификации преступления и потому не подлежат повторному учёту при назначении наказания. Основание: УАК ст.4.4 и прим. к ст.4.4.1.
Требовать от суда применение мер или процессуальных действий, выведенных за пределы его полномочий или противоречащих нормам, например, использование недопустимых мер в обход процессуальной процедуры. Основание: Процессуальный кодекс в принципах законности, УАК гл.4 в части порядка назначения мер.
Требовать зачёта времени содержания под стражей в объёме, не соответствующем нормам или отказа в зачёте без оснований. Основание: УАК ст.4.5 учёт времени содержания под стражей и требование мотивированности приговора.
Дополнительно: прокуратура не вправе требовать от суда вынесения обвинительного приговора при наличии сомнений в доказательствах — при сомнениях суд обязан вынести вывод о недостаточности доказательств.
V. Материалы дела
Общие требования к оформлению
Нумерация документов: все материалы дела должны быть пронумерованы
Систематизация: материалы должны быть упорядочены по блокам
Структура материалов дела
1
Начальные документы:
Постановление о возбуждении уголовного дела
Данные о ведущем прокуроре
Данные о помощнике прокурора
2
Материалы о личности обвиняемых:
Копии документов, удостоверяющих личность
Справки о судимостях
Медицинские справки
Характеристики
3
Основные материалы расследования
Постановления о следственных действиях
Видеофиксации следственных действий
Заключения экспертов
Иные доказательства
4
Завершающие документы:
Исковые заявления
Протоколы ознакомления с материалами дела (уведомления + отыгровки)